云南神火铝业有限公司

2021年可持续发展报告

一、公司概况

云南神火铝业有限公司（以下简称公司）于2018年4月27日设立，注册资本60.6亿元。主要负责云南神火90万吨绿色水电铝项目的筹建、运营相关业务和后续配套项目建设。公司90万吨绿色水电铝材一体化项目，是国家电解铝产能置换转移政策，与云南省消纳弃水电量、利用丰富水电资源打造“绿色能源牌”相结合的结果。采用集团内部产能转移的方式，在富宁县投资兴建的一个绿色、低碳、清洁、可持续发展的项目，系云南省“双百工程”、有色金属工业优质工程。项目采用目前国际上先进且成熟的500KA系列大型电解槽型、先进的脱硫工艺，确保能耗控制达到国际一流水平，各类排放物的控制优于国家标准，实现绿色发展。

公司秉承打造“装备一流、工艺一流、管理一流、环境一流”的现代化、智能化企业理念，积极创建了云南及有色金属行业首家5G智慧工厂，国家AAA级铝工业旅游景区，先后获得工信部第三届“绽放杯”5G应用大赛全国一等奖和第四届“绽放杯”5G应用标杆赛全国金奖、云南省制造业数字化转型标杆示范项目、云南省第一批智能制造标杆企业，云南省五一劳动奖状、文山州先进基层党组织、文山青年五四奖章集体等荣誉，并在中科院《互联网周刊》发布的“2021中国智能工厂TOP200”中排名第89位。

二、公司治理

（一）组织架构

（二）职责权限

1.铝冶事业部（安全环保部）

a）负责生产组织及生产调度，生产机电设备、备品备件、材料计划等需求计划以及生产计划的编制；

b）负责电力协调及结算、用水协调及结算；

c）负责智能化工厂建设，生产技术、生产工艺管理；

d）负责科技创新、发明专利、技术攻关、科技成果转化等上报工作；

e）负责制定公司安全生产、双重预防体系建设、环保、消防管理等规章制度、技术措施及本部门管理制度；

f）负责抓好生产及项目建设安全环保等事故的调查处理；做好涉及安全生产、环境保护、消防等事项的对外协调工作；

g）负责后续项目建设的安装安全、现场、质量、机电设备等检查，定期组织召开项目安装安全、质量推进会议及各类安全检查活动；

h）负责生产和项目建设所用材料、机电设备计划的编制、招议标书技术部分编制和技术协议签订等工作；

i）负责项目建设施工用电、用水的计量，工程进度结算和安装资金计划工作；

j）负责安装工程设计联络、施工图纸催交及安装工程、机电设备档案资料管理等工作。

2.经营事业部

a）负责公司生产、基建材料及设备配件招标、中标通知发放、催货、工程合同的招标、合同管理等工作；

b）负责物资计划的审核和编制、到货物资的质量检验、质量异议物资的处理等；

c）负责公司发展规划及经营计划编制、计划统计、成本管理核算、考核及标准化体系建设、绿色低碳环保企业申报等；

d）负责公司经营延伸对接、废旧物资销售、挖潜创效；

e）负责人力资源规划编制、人员招聘、工资、社保、工伤、培训及劳动合同管理、报表管理、员工信息采集、人事档案管理等工作；

f）负责公司职业技能鉴定、特种作业人员的办证、职称申报、聘任等；

g）负责劳保用品标准、计划的制定及监督管理；

h）负责到货物资及产品的质量检验、化验及各种质量管理；

i）负责制定本部门的各项管理制度、完成公司交办的临时性工作。

3.保障事业部

a）负责公司党的建设、意识形态管理、宣传、思想政治工作开展；

b）负责纪检监察、审计和廉政建设工作，做好各类招标及经济活动的过程监督工作；

c）负责公司企业文化建设及内控、法务等工作；

d）负责做好公司各类文件的拟收发存和公司级、部门印章使用和管理工作；

e）负责收集和了解相关部门的工作动态，做好上传下达，协助公司领导协调有关业务工

作；

f）负责公司级相关会议的筹备和组织工作，并做好会议精神的贯彻和落实；

g）负责内外关系协调，做好涉及项目用地报批及家属区建设等协调工作；

h）负责公司办公房屋、办公用品、低值易耗品的管理、调配、移交和公务接待、公务用车、职工通勤、网络管理等各项行政事务管理以及食堂、宿舍等后勤管理工作；

i）负责组织制定本部门的各项管理制度。

4.资财事业部

a）负责制定本公司财务制度及相应的实施细则；

b）负责董事会及经理层所需的财务数据资料的整理编报；

c）负责财务工作有关的外部单位及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作；

d）负责金融机构的沟通协调，积极拓展筹融资渠道，加强资金筹措工作；

e）负责资金管理、调度、及时拨付货款和各类工程项目资金，编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况；

f）负责公司员工工资的计提和发放工作；

g）负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务，编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末及时与银行进行对账并核对银行存款余额、编制余额调节表，确保各类资金安全；

h）严格按照《会计法》、会计准则以及各类会计制度的要求，审核各类原始凭证，编制和汇总记账凭证；负责公司总帐及所有明细分类账的记账、结账、核对，编制会计报表，并及时清理应收、应付款项；

i）负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作；

j）负责标准化仓库建设、仓储物资的收发存、大宗原材料监磅等工作；

k）负责组织制定本部门的各项管理制度、完成公司安排的其他临时性工作。

5.预决算中心

a)负责云南神火铝业有限公司90万吨水电铝一体化建设项目的工程结算和决算工作，编制《工程竣工结算意见书》和《项目竣工决算报告书》。

b)负责估算工程进度价款。

c)负责依据合同、图纸、变更签证、工程联系单及验收内容进行工程量计算、对算、计价工作。

d)负责依据合同、图纸、变更签证、工程联系单、验收内容及对应约定消耗，计算甲供材用量，对算超（节）耗量以及确定超（节）耗量价款工作。

e)负责结算、决算资料的归档存放工作，保留计算手稿，对算底稿，为集团跟踪审计或第三方审计提供依据。

f)负责结算、决算数据的备份和保密工作。

g)负责本部室廉政教育和安全教育工作，组织部室人员参加公司开展的各项相关活动。

h)负责组织制定本部门的各项管理制度，完成公司交办的临时性工作。

6.工程部

a）负责在建工程项目的安全设计审查，做到项目符合国家安全技术规范要求。

b）建立健全工程设计审查、工程施工、竣工验收、投产等各种技术档案的归集入档管理工作。

c）按照国家有关基本建设、建筑安装工程规范要求对施工现场安全措施落实情况进行定期、不定期地监督检查，保证施工作业安全。

d）负责相关项目招、投标单位的资质审查和相关资料的筹备工作。无相关资质的单位，不允许发包工程，签订的工程合同中必须 有安全责任条款，明确各自的安全职责。

e）负责建设工程质量的日常监督检查，发现问题，及时纠正处理，并要求监理公司下发整改通知单。

三、人权和劳工权益原则

（一）人权和劳工权益法律法规要求和公司政策

公司定期从互联网或相关部门(包括客户及其他利益相关方)获取社会责任法律法规及其他要求。法律法规包括国家和地方的、与人权和劳工权益有关的所有法律法规及其实施细则。其他要求主要包括客户和其他利益相关者制定的要求公司执行的守则和公约。公司严格遵守国家有关法律、法规及相关标准的要求，禁止使用童工，保护未成年工和女职工、反对强迫劳动、尊重员工结社自由和集体谈判权、禁止歧视、禁止不当惩罚性措施、提高员工工资报酬和福利。齐心协力促进企业发展。

（二）公司在人权方面的管理实践

公司已制定《ASI行为准则》和人权及劳工权益管理程序，并要求供应商遵守和执行，其中法律法规及其他要求条款要求的法律法规包括国际公约、国家和地方的、与ASI标准有关的所有法律法规及其实施细则。在人权方面，公司做到如下要求：

1.为员工提供基本的生活福利设施，如：提供宿舍、食堂、通勤车等，提供清洁的饮用水；为员工提供并维护安全卫生的厂房、机器设备及劳动条件；为工人提供适当的劳动保护用品，并按照相关规定进行定期更换。

2.禁止一切形式的歧视行为，在制订和执行有关招聘、工资、福利、培训、升职、解雇或退休等的政策时，坚持公平、平等的原则，不因员工的种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性别趋向、工会会员资格或政党等方面的不同而采取歧视行为，不干涉员工在上述方面的信条、规范和特定的权利

3.男女同工同酬，凡由于生产或工作需要符合招工条件的妇女，享有男女平等的就业权利。公司禁止任何形式的歧视女工，特别是怀孕女工的行为。严格贯彻执行《女职工劳动保护特别规定》法规。

4.公司禁止任何形式的不当惩罚行为，包括体罚、恐吓或辱骂员工的行为。按符合法律规定的员工手册来管理员工，员工违纪以批评教育为主，扣除绩效为辅。

5.公司劳动合同和劳动纪律应征求员工和员工代表的意见。

6.公司保安负责维持工厂正常生产秩序，保护工厂财产安全和员工安全，不得打骂员工、强迫搜身或限制员工自由；有紧急事件应立即通知当地公安派出所。

7.建立和实施工作时间管理程序，确保员工的工作时间符合劳动法的要求。

8.建立和实施薪酬和福利管理程序，确保员工的工资与福利符合国家与地方法规的要求。

9.在2021年，公司依法与员工签订劳动合同，签订率为100%。

10.公司每年为员工安排例行体检，特别重视维护员工权益，关爱女职工健康，在女职工怀孕、哺乳期间，公司按照规定向女性员工提供生育保险、产假等。

11.保持男女职工比例分配。公司现有管理人员77人，其中男职工75人、女职工2人，女职工占比2.6%；现有员工2076人，其中男职工1985人、女职工91人，女职工占比4.4%。

（三）公司过去一年中，在人权和劳工权益领域达成的如下目标：

1.出现强迫劳工次数：0；

2.出现歧视、骚扰劳工次数：0

3.出现童工次数：0

4.青少年工备案率：100%(公司没有使用青少年工)

5.社保缴纳完成率：100%

6.工作时间符合ASI要求

（四）实施人权政策、减少人权和劳工权益风险的具体行动

1.公司设有意见箱，员工可以随时记名或匿名关于人权方面需要申诉的事项向公司反映；同时，公司工会不定期召开座谈会，员工可将日常工作发生的与人权有关的事项向公司提出，公司会安排专人处理员工反馈的事项。

2.公司定期组织新进员工进行ISO体系知识、环境保护、职业健康安全以及人权意识方面的培训，以提高员工人权意识。

3.公司客户如厦门厦顺定期对本公司进行企业社会责任审核，审核内容包括法律合规、严禁贪污受贿、尊重员工基本人权、禁止使用童工、员工健康与安全、环境保护、供应链等方面。同时本公司要求供应商遵守本公司《负责任采购方针》，并定期对供应商开展尽职调查。

（五）公司内部分配人权保护责任

1.公司已制定和实施ASI管理程序，其中明确规定了相关人员的责任。

2.公司已制定和实施ASI管理程序，其中明确规定了公司社会责任政策。

3.公司任命高层经理负责社会责任管理，建立、实施和维持良好的社会责任管理体系，并将这一要求延伸到供应商和分包商。

4.公司声明：提供安全卫生的工作和生活条件，确保员工的安全和健康。推动劳资合作，尊重员工的结社自由和集体谈判权。尊重员工的基本权利，禁止任何形式的侮辱人格的行为。提供合理的工资福利，至少满足工人的基本需要。

（六）公司处理侵犯人权事件的信息

公司建立投诉和申诉机制，员工发现有不当惩罚行为、歧视行为等侵犯人权的行为，可以直接投诉。公司应安排没有利益冲突的人员查清事实，及时采取纠正行动。公司目前为止，未发生与人权有关的调查、法律诉讼、裁决、罚款和其它相关事件。管理层定期对公司人权方面执行情况和结果进行检查，且保留检查记录。

四、环保与职业健康安全原则

（一）公司的EHS方针/政策

EHS方针：尊重人权、廉洁诚信，节能减排、绿色环保，健康安全、持续发展

EHS方针作为公司EHS的行为宗旨，公司领导承诺：

1.从总经理到全体员工都进行环境方针的宣传，遵循国家的相关环境法律法规，减少污染，美化环境。

2.公司严格按照国家有关环境法律、法规及相关标准的要求，加强对资源的合理开发利用、保护和改善生态环境，立足长远的可持续发展的经营思想，积极采取有力措施，逐步降低噪音污染，预防和杜绝突发的火灾事故、压力容器的爆炸事故，预防和杜绝生产、服务活动中突发的其它环境健康安全事故，有效地实施噪声、固体废弃物、大气、水体、土地、社区污染及安全事故的预防，节能降耗，发动全员参与，建设和改善自然生态环境，实现“人与自然”的和谐统一，永续经营。

（二）公司的环保与职业健康安全监测

公司安全环保部制定了环境自行监测方案，每季度委托第三方资质机构对本公司三废排放进行了检测，检测结果合格，符合：GB25465-2010《铝工业污染物排放标准》、GB12348-2008《工业企业厂界环境噪声排放标准》；并按照要求每年委托第三方资质机构对公司作业场所职业病危害因素进行检测，检测结果合格，符合GBZ2.1-2007《工作场所有害因素职业接触限值第1部分化学有害因素》和GBZ2.1-2007《工作场所有害因素职业接触限值第2部分物理因素》的标准。

（三）对商业伙伴在环保与职业健康安全方面的要求

1.公司已制定《ASI行为准则》，要求供应商遵守并执行，其中包括：国际公约、国家和地方的法律法规、与ASI标准有关的其他要求。

2.环保方面需特别遵守以下标准：《环境保护法》《大气污染防治法》《土壤污染防治法》《固体废物污染环境防治法》《工业企业厂界噪声排放标准》《铝工业污染物排放标准》《国家危险废物名录》等。同时公司预计今后将对供应商进行EHS方面的审核，已督促供应商在环保和职业健康方面多做改进，与供应商共同成长。

（四）公司过去一年中，在环保和职业健康安全领域达成的目标

1.环境污染：100%达标排放，未发生泄露事件

2.职业健康伤害：0

3.安全：重伤及人身伤亡0，轻伤人次0

4.公司成功通过ISO14001环境管理体系和ISO45001职业健康安全管理体系第三方审核。

（五）节能减排

1.能源消耗情况

（1）2021年，公司用电量8543.2GWh，其中7567.7GWh为清洁能源发电，绿色用电占比88.58%，基本实现全流程生产使用绿色能源。

（2）2021年，公司消耗柴油218.3吨。

2.温室气体排放情况

2021年，公司直接温室排放量1064850.52吨（范围1），来自输入能源的间接温室气体排放量1277905吨（范围2）。在生产铝时，范围1和范围2每吨铝温室气体排放为3.9吨。

3.公司积极践行国家“绿色制造”战略，聘请第三方开展了温室气体核查、产品碳足迹认证、产品生命周期评价，为公司自身的产品设计、物料采购、生产管控等提供可靠的碳排放信息，也为后续实施节能减排活动提供指导依据。

（六）公司处理环保与职业健康安全事件的信息

1.依据公司《突发环境事件应急预案》和《应急准备和响应程序》的要求执行。

2.2021年，文山州、富宁县环保部门对我公司进行环境管理例行检查，共查出8项问题，已整改完毕，并反馈至环保部门。

3.在2021年，公司产生危险废物共计12244.504吨，其中大修渣6816.66吨，炭渣约4290.171吨，铝灰约1137.673吨，均委托有相应资质的第三方云南德福环保有限公司、云南凯凌环保科技有限公司进行了合法合规处理。

4.2021年二氧化硫排放量1945.6吨；颗粒物排放量483.1吨，氟化物26.83吨；废水零排放。

5.在2021年，公司一共安排了3058名员工进行职业健康体检，其中岗前体检1062人，在岗体检1980人，离岗体检16人，未发现职业病疑似案例。

6.在2021年，公司一共支出约1592万元用于环保与职业健康安全工作。

7.在2021年，公司未发生与环保与职业健康安全有关的法律诉讼、裁决。

五、反腐败原则

（一）反腐败方面法律法规要求和公司政策

1.公司定期从互联网或相关部门(包括客户及其他利益相关方)获取社会责任法律法规及其他要求。法律法规包括国家和地方的、与ASI标准有关的所有法律法规及其实施细则。其他要求主要包括客户和其他利益相关者制定的要求公司执行的守则和公约。其中包含《联合国反腐败公约》《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》等等。

2.公司为规范业务活动、进一步完善监督制约机制，制定了《廉政管理程序》《业务招待及礼品政策管理程序》，要求业务人员遵守相关规定，维护企业与员工的共同利益。

（二）对商业伙伴在反腐败方面的要求

公司已制定《ASI行为准则》和《廉政管理程序》，要求供应商遵守并执行以下要求：

1.供应商应遵守所有适用的法律法规，并以符合商业道德的方式开展业务。

2.供应商应避免任何形式的勒索和贿赂；任何员工不得直接或间接向政府官员提供、承诺、给予或授权提供金钱或其它任何有价物品，以影响官方行为或获取不当利益。员工不得利用工作之便要求、接受等方式获得不正当利益。

3.应遵守反托拉斯和其它竞争法，例如：不参与价格垄断或串通投标和向本公司披露关于利益冲突的有效信息。

4.供应商应保护本公司及期业务伙伴提供的所有保密信息。

（三）公司过去一年中，在反腐败领域达成的目标

公司过去一年中，商业贿赂(内/外)发生个案：0。

（四）实施劳工政策、减少劳工风险和处理违返反腐败行为的具体行动

1.公司设有举报信箱，员工可以随时记名或匿名关于反腐败方面的事项向公司反映。同时公司鼓励员工及的业务往来的公司检举揭发腐败行为，检举的受理、调查等各个环节，必须严格保密。

2.严禁

a.泄露检举人的姓名、部门、公司名称等情况；

b.将举报情况透露给举报人或者部门；

c.调查核实情况时，不得出示检举材料原件或复印件，不得暴露检举人；

d.对匿名的检举书信及材料，不得鉴定笔迹；

e.检举材料不得随意对外借阅。

3.公司正式发布了《廉政管理程序》文件，推进公司在商业活动中的反舞弊工作，加强企业内控机制，做到诚实守信，树立“守法诚信，优质服务”为核心的经营理理念。强化制度监督，推进制度反腐，加强对容易产生腐败问题的重点环节，重点岗位人员监督、管理力度，确保公司治理商业贿赂行为，承诺严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体(如客户，供应商等)依法办事、诚实信用，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用等腐败现象，树立企业良好形象。

4.公司在重点环节、重要岗位人员实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员个人向公司签订《廉政政策承诺书》；所有与公司有业务住来的客户、供应商/服务商、承包商也必须向我公司签订一份《廉洁合作告知书》，并作为公司审核供应商、服务商、承包商是否合格的条件之一。

（五）公司处理反腐败事件的信息

1.公司纪委依据职责权限，对各项廉政管理程序执行情况进行监督检查，并对不履行重要岗位人员《廉政从业承诺书》的行为进行处理或者提出处理建议。

2.对与公司经济活动往来的公司人员违反廉政政策条款内容的，坚决取消其供应商、服务商资格，构成商业贿赂(行贿)犯罪的交由司法机关追究刑事责任。

3.公司鼓励员工及有业务往来的公司检举揭发腐败行为，检举的受理、调查等各个环节，必须严格保密。

六、展望未来

2022年，公司持续将企业社会责任和可持续发展的理念融入公司决策和生产经营的全过程，主动适应经济发展新常态，积极应对新挑战，抓住发展机遇，推进社会责任与企业自身发展的深度融合，与社会相融相生，与利益相关方寻求共同进步和发展，行稳致远。

2022年6月